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　　監(jiān)管三令五申之下，仍有證券從業(yè)人員鋌而走險“觸紅線”。新年伊始，多家券商或相關責任人因違規(guī)炒股吃了罰單。

　　多地證券局日前開出罰單，涉及國都證券、華源證券等公司或責任人。隨著處罰落地，一些從業(yè)人員長期違規(guī)炒股的細節(jié)也隨之曝光。

　　數(shù)據(jù)顯示，2024年，針對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，監(jiān)管全年發(fā)出罰單超百張，涉及從業(yè)人員超150名、券商10余家。

　　國都證券及其原總經(jīng)理雙雙被罰

　　1月3日晚間，北京證監(jiān)局披露了對國都證券出具警示函的決定，并披露了對該公司原總經(jīng)理楊江權的行政處罰決定，后者被罰款15萬元。

　　楊江權自2020年8月起先后擔任國都證券副總經(jīng)理、總經(jīng)理兼財務負責人等職務，截至去年11月中旬仍為該公司員工。

　　楊江權被罰，因違規(guī)持有科創(chuàng)板股票成大生物近兩年時間。

　　處罰決定書顯示，自2022年10月28日成大生物股票解除限售的首日，到去年6月28日期間，楊江權使用本人在國都證券的證券賬戶持有成大生物8萬股。在遭北京證監(jiān)局約談后，楊江權將持股悉數(shù)賣出，最終虧損約130.9萬元。

　　被楊江權盯上的成大生物，2021年10月登陸科創(chuàng)板。該公司曾于2014年底掛牌新三板，2018年沖刺港股上市，后終止赴港上市，轉戰(zhàn)科創(chuàng)板。

　　此番處罰結果落地前，楊江權就曾遭證監(jiān)會立案。據(jù)國都證券去年10月22日公告，楊江權于當日收到證監(jiān)會立案告知書，因其“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”。根據(jù)相關規(guī)定，楊江權不能履行公司高級管理人員職務。同日，公司董事會收到楊遞交的辭職報告。

　　國都證券也因對從業(yè)人員投資行為監(jiān)測不到位等被罰。據(jù)處罰決定書披露，國都證券存在兩大問題，一是對從業(yè)人員投資行為管理的制度建設及內部管理機制不健全，二是對從業(yè)人員投資行為的內部監(jiān)測檢查機制不到位，未能主動發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報告從業(yè)人員違法持有股票的行為。

　　17年券商老員工違規(guī)炒股近十年

　　深圳證監(jiān)局1月3日也公布了兩張罰單，開給兩名證券從業(yè)人員譚睿、蘇寶亮，兩人均存在違規(guī)炒股行為。

　　譚睿有17年證券從業(yè)經(jīng)驗，違規(guī)炒股長達近10年。

　　據(jù)披露，2007年7月至今，譚睿為證券公司從業(yè)人員，違規(guī)炒股發(fā)生在2014年8月8日至2023年12月11日期間。上述時段，譚睿操作“姚某某”證券賬戶，持有買賣多只股票及可轉債，累計虧損約58.5萬元，期末仍持有國電電力、ST聯(lián)絡、蘭衛(wèi)醫(yī)學3只股票。

　　深圳證監(jiān)局決定責令譚睿依法處理非法持有的證券，并處以4.5萬元罰款。

　　也有券商員工違規(guī)炒股獲利頗豐。上述披露顯示，蘇寶亮在擔任券商員工的8年間，有近6年時間利用他人證券賬戶買賣股票或可轉債。

　　2016年1月至2024年3月，蘇寶亮為證券公司從業(yè)人員。2018年6月13日至2024年2月28日期間，其使用詹某茂、冀某龍名下賬戶，持有買賣平安銀行、光大證券（維權）、隆22轉債等多只股票或可轉債，累計盈利147.04萬元。

　　深圳證監(jiān)局決定，沒收蘇寶亮上述違法所得，并對其處以75萬元罰款，合計罰沒金額約222.04萬元。

　　華源證券分公司一員工被罰，則事發(fā)違規(guī)操作客戶證券賬戶等。

　　據(jù)山西證監(jiān)局1月3日披露，朱仁來在華源證券山西分公司從業(yè)期間存在三項問題：違規(guī)操作客戶證券賬戶；向客戶提供開通科創(chuàng)板知識測評答案；未完整報備實際使用所有設備的MAC地址。

　　就此，該局對朱仁來出具警示函，并要求限期內提交書面報告。

　　監(jiān)管嚴查違規(guī)炒股

　　對屢屢出現(xiàn)的證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，監(jiān)管也頻出重拳“露頭就打”。

　　據(jù)市場數(shù)據(jù)，2024年，監(jiān)管全年發(fā)出相關罰單超百張，涉及從業(yè)人員超150名、券商10余家。

　　從近一個月的情況來看，2024年12月，信達證券、國海證券等就因此吃了罰單。

　　其中，廣西證監(jiān)局去年12月27日披露，韋宗敏等6人于2022年以前作為證券從業(yè)人員，曾存在私下接受客戶委托買賣證券的行為，該局對6人出具警示函。公開資料顯示，幾人均為國海證券前員工。同日，國海證券因規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為不到位，也被出具警示函。

　　信達證券則被“點名”未建立員工違規(guī)買賣股票監(jiān)測系統(tǒng)，并因此被罰。

　　據(jù)北京證監(jiān)局披露，信達證券存在賬戶實名制管理、客戶權益保護和人員管理不到位情況，例如，未建立員工違規(guī)買賣股票監(jiān)測系統(tǒng)，防范從業(yè)人員買賣股票等違規(guī)行為監(jiān)測的及時性和有效性不足。信達證券因此被出具警示函。

　　拉長時間線來看，證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，2019年至2023年共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。

　　不僅如此，員工違規(guī)炒股，涉事券商也將被扣分。早前，就券商2023年文化建設評估，中國證券業(yè)協(xié)會就進一步明確評估指標。按照新口徑，券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的，券商或將在自評時被扣分。