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專題：2024年券商投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果公布 11家評級獲A類

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　　日前，中國證券業(yè)協(xié)會公布2024年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價結(jié)果。

　　本次考核在2023年1月1日至12月31日期間，開展股票保薦、債券承銷、并購重組財務(wù)顧問和全國股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)的96家證券公司。其中11家獲評A類、66家獲評B類、19家獲評C類。值得關(guān)注的是，浙商證券名次連下2類，從A類跌至C類。

　　據(jù)悉，根據(jù)現(xiàn)行《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價辦法》，參與評價的證券公司存在重大負(fù)面事項的，如評價期內(nèi)證券公司及相關(guān)責(zé)任主體因投行業(yè)務(wù)違法違規(guī)被追究刑事責(zé)任、被中國證監(jiān)會或其他金融監(jiān)管部門行政處罰、存在嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或社會公共利益情形，或者證券公司被中國證監(jiān)會暫停、撤銷業(yè)務(wù)資格的，評價分類不得確定為A類。

　　又如評價期內(nèi)證券公司因投行業(yè)務(wù)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或發(fā)行人、上市公司因投行業(yè)務(wù)被中國證監(jiān)會行政處罰、立案調(diào)查，且其違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)的行為與證券公司構(gòu)成重大關(guān)聯(lián)的，證券公司評價分類不得確定為A類。

　　近兩年，浙商證券合規(guī)問題纏身。2024年3月，上交所對浙商證券在星星冷鏈IPO項目中存在的多項違規(guī)行為采取監(jiān)管警示措施。9月，北京證券交易所對浙商證券保薦代表人未勤勉盡責(zé)行為采取口頭警示監(jiān)管措施。10月末，浙江證監(jiān)局再次對浙商證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。原因是浙商證券個別項目存在保薦工作獨立性不足，未有效督促發(fā)行人如實披露歷次聘請保薦機構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項環(huán)節(jié)對項目重要風(fēng)險點關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項目組對內(nèi)核委員問題答復(fù)的事實依據(jù)等情況；個別項目保薦費用收取過低，存在收費顯著低于行業(yè)定價水平的不正當(dāng)競爭情形。此外，3月和8月，作為主辦券商，浙商證券兩次分別因為未保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整以及未勤勉盡責(zé)，被全國股轉(zhuǎn)公司要求提交書面承諾。

　　2023年，浙商證券因發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)違規(guī)累計收到4張罰單，還有1張罰單涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)。

　　根據(jù)2023年年報，浙商證券2023全年投資銀行業(yè)務(wù)營收8.56億元，同比增長12.54%，從投行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入來看，實現(xiàn)營收8.77億元，同比增長12.59%。2024年三季報顯示，浙商證券前三季度共實現(xiàn)營業(yè)收入118.96億元，同比減少5.75%；其中投行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入為4.49億元，同比減少33.61%。