近日，黑龍江證監(jiān)局對江海證券出具警示函。

　　12月27日，據(jù)黑龍江證監(jiān)局披露的一則公告顯示，2018年5月至2020年8月，江海證券在開展債券投資交易過程中，存在規(guī)避內(nèi)控及監(jiān)管要求的行為，反映出公司內(nèi)部控制不完善。

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》的相關(guān)規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對江海證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　值得注意的是，公司兩位高管也收到了相應(yīng)罰單。

　　據(jù)黑龍江證監(jiān)局披露的另外一則《關(guān)于對曹帥、楊童采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2024〕22號）》的公告顯示，曹帥是江海證券時(shí)任證券投資（上海）部負(fù)責(zé)人，楊童是江海證券時(shí)任證券投資（上海）部合規(guī)管理人員，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。