因債券業(yè)務(wù)違規(guī)，華泰聯(lián)合收到2025年證券公司首張罰單！

　　1月3日，浙江證監(jiān)局披露了一則《關(guān)于對華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》的公告。

　　公告顯示，華泰聯(lián)合證券在有關(guān)公司債券發(fā)行人受托管理工作中，未有效監(jiān)督發(fā)行人募集資金專戶管理及使用情況，未勤勉盡責(zé)履行募集資金持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　對此，浙江證監(jiān)局表示，決定對華泰聯(lián)合證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，并要求公司在10個工作日內(nèi)提交書面整改報告。

　　梳理發(fā)現(xiàn)，這已不是華泰聯(lián)合證券首次因債券業(yè)務(wù)被監(jiān)管“點名”。早在去年10月，公司就因多項違規(guī)收到深圳證監(jiān)局出具的警示函。

　　據(jù)悉，華泰聯(lián)合證券在開展業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：

　　一是對承銷的部分債券盡職調(diào)查不到位。公司作為地方政府平臺債券承銷商，未能盡職核查部分地方政府平臺企業(yè)償債風(fēng)險，制作的募集說明書未準(zhǔn)確反映企業(yè)償債情況。

　　二是未嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。作為發(fā)行上市保薦機構(gòu)，華泰聯(lián)合證券保薦的多家上市公司存在違規(guī)使用募集資金購買理財產(chǎn)品的情況。其中，華泰聯(lián)合證券作為三六零安全科技股份有限公司定向增發(fā)項目的主承銷商，未及時督促公司建設(shè)項目，導(dǎo)致募集資金閑置。

　　三是廉潔從業(yè)管理不規(guī)范。個別保薦人員違規(guī)在發(fā)行企業(yè)報銷費用。

　　對此，深圳證監(jiān)局決定對華泰聯(lián)合證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。